США отвергают обвинения в мошенничестве с процентной ставкой

Соединенные Штаты сняли уголовные обвинения, выдвинутые против первого трейдера, который был заключен в тюрьму за «фальсификацию» процентных ставок.

Бывший трейдер UBS Том Хейс стал первым из 38 человек, подвергшихся судебному преследованию.

Ему были предъявлены обвинения как в США, так и в Великобритании, судили в Лондоне в 2015 году и приговорили к 14 годам заключения, сокращенным по апелляции до 11 лет.

Но ранее в этом году суды США постановили, что обвинения были ошибочными.

Том Хейс сказал Би-би-си: «Я в восторге от этого решения. Такое ощущение, что я во сне».

Для г-на Хейса, страдающего синдромом Аспергера, это положило конец десятилетнему испытанию уголовных обвинений, выдвинутых Министерством юстиции США.

Тем не менее, он все еще пытается отменить свой приговор в Великобритании на тех же доказательствах.

«После многих лет неустанной работы моего адвоката Карен Тоднер Министерство юстиции США теперь полностью отклонило мои обвинения, признав ошибочность юридической теории, используемой в случаях так называемой «фальсификации» Libor», — заявил Хейс в своем заявлении. Эксклюзивное интервью BBC.

«Я рад завершить 10-летнюю международную юридическую деятельность. Настало время для Великобритании проверить обвинительные приговоры всех трейдеров. Теперь это единственная юрисдикция, которая считает такое поведение преступным».

Том Хейс отбыл свой полный тюремный срок в Великобритании на пять с половиной лет и был освобожден в 2021 году.

То, в чем обвиняли трейдеров, решил американский суд, на самом деле не нарушало никаких правил или законов, что ставит серьезные вопросы о безопасности осуждения трейдеров, признанных виновными в девяти судебных процессах за «фальсификацию» процентных ставок по обе стороны Атлантики.

Торговцы процентными ставками, которых обвинили в манипулировании, — это Libor, эталонная процентная ставка, которая отслеживает стоимость займа наличными.

То же, что FTSE или Dow Jones для цен на акции, Libor для процентных ставок — индекс, который отслеживает стоимость заимствования денежных средств между банками.

В течение последних 35 лет он использовался для установления процентных ставок по миллионам жилищных и коммерческих кредитов по всему миру.

Чтобы каждый день отрабатывать Libor, 16 банков отвечают на вопрос — под какую процентную ставку они могли бы занять деньги? Они представляют свои ответы, и берется среднее значение.

Доказательства против Тома Хейса и других трейдеров состояли из сообщений и электронных писем с просьбами указать эти процентные ставки как «высокие» или «низкие» в соответствии со сделками их банка, которые могли принести или потерять деньги, если средний показатель Libor вырос или упал.

В 2012 году Министерство юстиции США заявило, что это коррупция. Ответчики заявили, что это нормальная коммерческая практика — запрашивать высокие или низкие оценки в пределах диапазона процентных ставок, предлагаемых кредиторами на рынке.

В то время, когда трейдеры делали запросы, не было никаких законов или письменных правил о Libor.

В конце 2014 года адвокаты Тома Хейса утверждали, что, поскольку не существует правила против запросов трейдеров, дело следует закрыть.

В январе 2015 года лорд-судья Дэвис постановил, что «самоочевидно» то, что запросы противоречили правилам.

Банкам не разрешалось учитывать коммерческие интересы, такие как торговые позиции, привязанные к ставке Libor, при проведении своих оценок.

Это решение было использовано для судебного преследования 24 торговцев в Великобритании. Однако в январе 2022 года судьи США решили, что запросы не являются «очевидно» коррумпированными и не нарушают никаких правил или законов ни в США, ни в Великобритании.

Суды США отменили четыре обвинительных приговора американским и британским бывшим трейдерам за «фальсификацию» Libor, включая бывших трейдеров Deutsche Bank Гэвина Блэка из Туикенема и Мэтта Коннолли из Нью-Джерси.

В этом году они также отменили обвинительные приговоры двум бывшим коллегам г-на Блэка и г-на Коннолли, которые признали себя виновными в «манипулировании» процентными ставками, бывшему торговцу свопами США Тиму Париетти и бывшему британскому торговцу наличными Майку Куртлеру.

Теперь, после того как главный прокурор по мошенничеству в Министерстве юстиции США Глен Леон попросил суды снять обвинения с г-на Хейса в интересах правосудия, суды отклонили его обвинительный акт.

В ходатайстве об увольнении, подписанном судьей и опубликованном в понедельник, говорится, что правительство США «утверждает, что увольнение с предубеждением служит интересам правосудия».

Но г-н Хейс продолжает добиваться обжалования приговора в Великобритании, который все еще находится на рассмотрении Комиссии по рассмотрению уголовных дел, органа, расследующего судебные ошибки.

Еще восемь ответчиков были заключены в тюрьму за то же преступление в Великобритании, в том числе два разоблачителя, которые пытались предупредить власти о доказательствах того, что Банк Англии, правительство Великобритании и другие центральные банки были причастны к «фальсификации» ставки Libor в гораздо большем масштабе. .

В феврале серия BBC Radio 4 The Lowball Tapes обнародовала конфиденциальные аудио- и документальные доказательства, хранящиеся в секрете британскими властями, которые подтверждают эти обвинения.

Великобритания в настоящее время является единственной юрисдикцией в мире, где «фальсификация» Libor, предполагаемая против трейдеров, считается правонарушением.

В 2017 году BBC также представила доказательства причастности Банка Англии к «фальсификации» Libor. Позже в том же году финансовый регулятор, которым тогда руководил бывший чиновник Банка Англии Эндрю Бейли, инициировал реформы по поэтапному отказу от Libor к 2023 году, несмотря на более ранние рекомендации официального обзора о том, что его следует сохранить.

Г-н Бейли был назначен управляющим Банка Англии в марте 2020 года.

Том Хейс добавил: «Министерство юстиции США сочло целесообразным снять обвинения на основании тех же фактов, доказательств и судебной практики, которые Великобритания использовала для заключения меня в тюрьму на пять с половиной лет.

«Одно это должно быть достаточным основанием для того, чтобы эти дела были возвращены в апелляционный суд здесь и, если необходимо, в Верховный суд, который еще не рассмотрел дело», — сказал он.

«Правосудие для всех тех, кого несправедливо преследуют, имеет первостепенное значение».