Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка сообщает о принятии Правлением Агентства постановления от 20 августа 2025 года №40 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года №184 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан» и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем».
Постановлением введены детализированные обязанности кастодианов по ведению учета денежных средств, ценных бумаг, имущества фондов и связанных обязательств. Определены особенности взаимодействия кастодианов с управляющими инвестиционным портфелем, включая порядок предоставления отчетности, обмена информацией и проведения ежемесячных сверок по состоянию активов.
Наряду с этим установлены меры контроля за целевым использованием активов: кастодианы обязаны проверять соответствие совершаемых сделок законодательству и инвестиционной декларации фонда, а при выявлении нарушений – незамедлительно информировать уполномоченный орган и заинтересованные стороны.
Кроме того, постановлением уточняются обязанности управляющих инвестиционным портфелем, включая порядок заключения договоров доверительного управления, требования к инвестиционным декларациям, а также правила действий в случае приостановления или лишения лицензии.
Отдельно регламентируется порядок передачи активов при смене кастодиана, предусматривающий передачу всех документов и информации, включая акты сверок и данные по обязательствам, с составлением акта приема-передачи для всех участников процесса.
Ожидается, что принятые меры создадут правовую основу для функционирования эндаумент-фондов с момента вступления в силу соответствующего закона в 2025 году, а также повысят прозрачность и надежность учета, хранения и использования их активов.
Постановление вступает в силу с 31 августа 2025 года.
Управление внешних коммуникаций